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理财资质考试试题
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用等。

A、交易限额

B、止损限额

C、错配限额

D、期权限额和风险价值限额

答案:ABCD

理财资质考试试题
商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由()对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e880d.html
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商业银行应该在投资者( )购买理财产品前进行风险承受能力评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8819.html
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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,客户需阅读或填写(),完成上述手续后即为签约成功。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881f.html
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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8817.html
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下面不属于我行理财业务突发事件应采取的应急措施是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9908-c0f5-18fb755e8803.html
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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时,哪些资料需视当日传票附件交后督?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8807.html
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理财产品的实际投向不得违反合同约定,如有改变,应当先行取得投资者书面同意,但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8821.html
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反洗钱监督管理职责包括:负责()反洗钱的资金监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8819.html
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按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8807.html
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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8823.html
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理财资质考试试题
题目内容
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多选题
)
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理财资质考试试题

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用等。

A、交易限额

B、止损限额

C、错配限额

D、期权限额和风险价值限额

答案:ABCD

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理财资质考试试题
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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由()对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。

A. 法人二级分部

B. 法人分部

C. 法人总部

D. 法人一级分部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e880d.html
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商业银行应该在投资者( )购买理财产品前进行风险承受能力评估

A. 每次

B. 前三次

C. 首次

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8819.html
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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,客户需阅读或填写(),完成上述手续后即为签约成功。

A. 华夏银行代理第三方产品风险告知书

B. 华夏银行代理第三方产品风险揭示书

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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

A. 300

B. 600

C. 1000

D. 2000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8817.html
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下面不属于我行理财业务突发事件应采取的应急措施是()。

A. 办公室应采取有效措施防止媒体出现负面报道

B. 投诉处理部门应对问题理财产品投诉的处理流程设定具体的时限要求

C. 组织检查其他具有与问题理财产品类似特征的产品的内部控制和风险管理

D. 以保护投资者合法利益为唯一原则,承担投资者的投资风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9908-c0f5-18fb755e8803.html
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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时,哪些资料需视当日传票附件交后督?

A. 产品协议书

B. 产品说明书

C. 理财产品申请表

D. 合格投资者身份审核表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8807.html
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理财产品的实际投向不得违反合同约定,如有改变,应当先行取得投资者书面同意,但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8821.html
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反洗钱监督管理职责包括:负责()反洗钱的资金监测。

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8819.html
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按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8807.html
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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

A. 资产

B. 负债

C. 金融资产

D. 金融资产及负债

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8823.html
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