A、为所维护的客户进行各类财务指标的分析，提供基本的产品咨询、财务分析与风险诊断以及专业的理财规划方案，帮助客户实现资产组合最优化
B、与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况
C、从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别
D、将产品销售作为关系营销的一种手段，通过分析和引导客户需求，向客户出售更多适合的金融产品和服务
答案：AD
A、为所维护的客户进行各类财务指标的分析，提供基本的产品咨询、财务分析与风险诊断以及专业的理财规划方案，帮助客户实现资产组合最优化
B、与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况
C、从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别
D、将产品销售作为关系营销的一种手段，通过分析和引导客户需求，向客户出售更多适合的金融产品和服务
答案：AD
A. 个人业务章、理财经理名章
B. 个人业务章、柜员名章
C. 个人业务章、骑缝章
D. 骑缝章、个人业务章
A. 封闭
B. 开放
C. 封闭可赎回
D. 发行成功
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 违背客户意愿将代销信托产品与其他产品进行捆绑销售。
B. 指导客户购买与其风险承受能力相符的产品。
C. 由销售人员擅自修改信托合同文本、改造、变造并销售总行发行的产品
D. 违规代替客户签署代销业务相关文件，或者代替客户进行代销信托产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销信托产品；将客户资金直接汇划至信托公司账户。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 7
A. 销售不能独立测算的理财计划
B. 设置理财计划的期限和销售起点金额
C. 对理财计划的资金成本与收益进行独立测算
D. 提供非保证收益理财计划预期收益率的测算数据
A. 银监会规定
B. 产品特点
C. 理财协会规定
D. 行业通行做法
A. 根据分支行反洗钱工作需要及分行反洗钱办公室要求开展客户尽职调查
B. 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C. 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
