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理财资质考试试题
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理财业务人员在接待与沟通规范包含()

A、接待规范

B、面对面沟通规范

C、电话沟通规范

D、短信、微信、微博等网络电子通信沟通规范

答案:ABCD

理财资质考试试题
审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况,避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8822.html
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合格投资者者应符合以下条件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7420-c0f5-18fb755e8800.html
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理财机构实施名单制管理。总行业务主管部门发起理财机构的准入/退出,经总行( )同意后,提交代销委员会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8812.html
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客户购买理财产品时进行风险评估时,风险属性与所购买的理财产品不相符时,如何处理()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8823.html
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理财机构提交我行的宣传材料,应至少配备以下风险提示相关文字声明:(   )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8810.html
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理财业务人员电话拜访礼仪不包含()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880e.html
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机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8811.html
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强()管理,控制好()风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8807.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8802.html
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理财产品投资者按投资主题主要分为两类:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8818.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
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理财资质考试试题

理财业务人员在接待与沟通规范包含()

A、接待规范

B、面对面沟通规范

C、电话沟通规范

D、短信、微信、微博等网络电子通信沟通规范

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况,避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

A. 高息揽储

B. 不正当竞争

C. 误导客户

D. 违规经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8822.html
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合格投资者者应符合以下条件

A. 具有2年以上投资经历

B. 家庭金融净资产不低于300万元人民币

C. 家庭金融资产不低于500万元人民币

D. 近3年本人年均收入不低于40万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7420-c0f5-18fb755e8800.html
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理财机构实施名单制管理。总行业务主管部门发起理财机构的准入/退出,经总行( )同意后,提交代销委员会审批。

A. 公司业务部

B. 金融市场部

C. 个人业务部

D. 资产管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8812.html
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客户购买理财产品时进行风险评估时,风险属性与所购买的理财产品不相符时,如何处理()

A. 单笔交易金额在2000万元(不含)以上的,由支行个人部负责人审核

B. 单笔交易金额在2000万元(含下的,由支行个人部负责人审核

C. 不得购买

D. 单笔交易金额在2000万元(不含)以下的,由支行行长审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8823.html
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理财机构提交我行的宣传材料,应至少配备以下风险提示相关文字声明:(   )

A. 本产品由××机构(合作机构)发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任

B. 理财产品过往业绩不代表其未来表现,不等于理财产品实际收益,投资须谨慎

C. 理财非存款、产品有风险、投资须谨慎

D. 以上都需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8810.html
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理财业务人员电话拜访礼仪不包含()

A. 打电话前必须先确定对方是否能接受电话联系的方式,找出最正确的电话号码,所属公司及最合适的称呼

B. 接听电话用语须规范,态度亲切、语速适中,使用当地方言

C. 在与客户进行电话联系前,应首先将联系的主要问题及内容梳理清楚

D. 在将事情表述清楚后,要礼貌地感谢客户,等客户将电话挂断后方可将电话挂断

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880e.html
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机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险?()

A. 法律及政策风险

B. 信用风险

C. 利率风险

D. 流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8811.html
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强()管理,控制好()风险。

A. 期限错配

B. 期限发行

C. 流动性

D. 声誉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8807.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8802.html
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理财产品投资者按投资主题主要分为两类:()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8818.html
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