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理财资质考试试题
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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗,持续学习专业知识,不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德,恪守正直诚信

答案:BCD

理财资质考试试题
商业银行应通过事前及事后的持续性披露,不断提高理财产品的透明度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8814.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。
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销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881d.html
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 金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8826.html
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在产品销售文本显著位置以醒目方式标示产品最大风险或损失,确保投资者了解结构性存款的产品性质和________,自主进行投资决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8822.html
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电话银行委托类交易理财业务包括:
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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )
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客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。
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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式,以突破投资人数限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8825.html
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()对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880a.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗,持续学习专业知识,不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德,恪守正直诚信

答案:BCD

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行应通过事前及事后的持续性披露,不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8814.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 最好、最差业绩

B. 过往平均业绩

C. 过往平均业绩及最好、最差业绩

D. 过往平均业绩及最好业绩

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销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()

A. 为代销信托产品提供直接或间接、显性或隐性担保,包括掩饰风险、承诺本金或收益保障等。

B. 给予合作机构及其工作人员,或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益。

C. 由客户签署代销业务相关文件,进行代销信托产品购买等操作,持有代销信托产品,销售人员不得代替客户进行以上行为。

D. 将客户资金直接汇划至信托公司账户。

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 金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8826.html
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在产品销售文本显著位置以醒目方式标示产品最大风险或损失,确保投资者了解结构性存款的产品性质和________,自主进行投资决策。

A. 业务风险

B. 潜在风险

C. 保底收益

D. 预期收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8822.html
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电话银行委托类交易理财业务包括:

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8819.html
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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8811.html
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客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。

A. 5,3

B. 3,3

C. 3,5

D. 5,5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e881d.html
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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式,以突破投资人数限制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8825.html
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()对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 中国保险监督管理委员会

D. 中国证券监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880a.html
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