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理财资质考试试题
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多选题
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理财业务突发事件包括()

A、市场异常波动

B、产品合作方违约

C、客户重大投诉

D、媒体负面报道

答案:ABCD

理财资质考试试题
代理销售基金人员,必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8821.html
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可转换公司债券每张面值(   )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8810.html
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“理财产品销售文件”不包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8816.html
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对理财业务人员销售行为描述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e881a.html
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开放式理财产品自产品成立日至终止日期间,理财产品份额总额是固定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8814.html
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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8814.html
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客户首次购买我行理财产品,柜员应先操作的交易是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8821.html
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以下不属于商业银行中间业务的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e880c.html
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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险,并建立完善风险控制机制,对于不能有效控制风险的业务,应采取审慎态度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8823.html
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客户购买封闭式理财产品,不需要确认的销售文本有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9908-c0f5-18fb755e880a.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

理财业务突发事件包括()

A、市场异常波动

B、产品合作方违约

C、客户重大投诉

D、媒体负面报道

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
代理销售基金人员,必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8821.html
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可转换公司债券每张面值(   )。

A. 100元

B. 1000元

C. 1元

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8810.html
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“理财产品销售文件”不包括

A. 理财产品协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 客户风险承受能力评估问卷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8816.html
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对理财业务人员销售行为描述错误的是()

A. 禁止夸大产品预期收益率,只介绍预期最高收益,或将预期收益率介绍为承诺收益率。

B. 禁止偷换产品概念,如以储蓄存款或银行理财产品的概念推销代理保险产品

C. 禁止忽略不利因素或忽视风险的揭示

D. 禁止从客户的利益出发做出合理、谨慎、专业的判断和说明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e881a.html
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开放式理财产品自产品成立日至终止日期间,理财产品份额总额是固定的。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8814.html
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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

A. 0.6

B. 0.5

C. 0.4

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8814.html
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客户首次购买我行理财产品,柜员应先操作的交易是():

A. 407201理财个人账户签约

B. 407208风险承受能力评估

C. 407221理财产品认购申请

D. 407242理财产品份额查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8821.html
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以下不属于商业银行中间业务的是()。

A. 代理业务

B. 银行保函

C. 个人贷款

D. 转账结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e880c.html
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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险,并建立完善风险控制机制,对于不能有效控制风险的业务,应采取审慎态度。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8823.html
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客户购买封闭式理财产品,不需要确认的销售文本有()。

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 申请表

D. 风险揭示书和权益须知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9908-c0f5-18fb755e880a.html
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