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理财资质考试试题
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我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。

A、事件发生原因

B、事件等级

C、事态发展趋势

D、事件可能造成的损失

答案:ABCD

理财资质考试试题
在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8804.html
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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e881a.html
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标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券,主要包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8814.html
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代理销售基金人员从事代理销售基金业务活动前,需要具备以下条件()
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()依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8802.html
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代理销售基金人员,不正确的行为是()
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下类不属于我行个人理财产品的销售对象为()
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个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e881e.html
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金融机构开展同业业务,应遵守国家法律法规及政策规定,建立健全相应的(),遵循协商自愿、诚信自律和风险自担原则,加强内部监督检查和责任追究,确保各类风险得到有效控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8820.html
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我行设计、修改、增减理财机构理财产品宣传推介材料的文字、数据、公式、表格、示意图等内容信息要素,需经理财机构授权和审核同意
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8816.html
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理财资质考试试题
题目内容
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多选题
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理财资质考试试题

我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。

A、事件发生原因

B、事件等级

C、事态发展趋势

D、事件可能造成的损失

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8804.html
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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

A. 柜台

B. 网银

C. 电话

D. 以上答案皆不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e881a.html
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标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券,主要包括

A. 信贷资产支持证券

B. 中央银行票据

C. 同业存单

D. 国债

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8814.html
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代理销售基金人员从事代理销售基金业务活动前,需要具备以下条件()

A. 通过中国证券投资基金业协会组织的从业考试

B. 通过从业人员管理平台进行基金从业资格注册,获得《中国证券投资基金业从业证书》

C. 在我行网站及营业网点进行基金业务销售人员资格公示

D. 须为我行聘任人员

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()依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国保险监督管理委员会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国人民银行

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代理销售基金人员,不正确的行为是()

A. 进行基金投资人风险承受能力调查

B. 向投资人承诺收益

C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

D. 根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

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下类不属于我行个人理财产品的销售对象为()

A. 年满18周岁的我国居民

B. 具有完全民事行为能力的自然人

C. 我国境内居民

D. 我国境内居民和外国在华人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e881f.html
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个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A. 调查

B. 分析

C. 评估

D. 测试

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e881e.html
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金融机构开展同业业务,应遵守国家法律法规及政策规定,建立健全相应的(),遵循协商自愿、诚信自律和风险自担原则,加强内部监督检查和责任追究,确保各类风险得到有效控制。

A. 风险管理和外部控制体系

B. 内部控制体系

C. 风险管理和内部控制体系

D. 风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8820.html
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我行设计、修改、增减理财机构理财产品宣传推介材料的文字、数据、公式、表格、示意图等内容信息要素,需经理财机构授权和审核同意

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8816.html
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