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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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金融机构在发行资产管理产品时，应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前，如遇市场大幅波动，可以调整产品类型。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

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在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》自()开始实施。

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代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等，保存年限为信托计划结束后（）年。

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单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

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商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。

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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少每月度对授权进行一次重新评估和核定。

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金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

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判断题

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理财资质考试试题

金融机构在发行资产管理产品时，应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前，如遇市场大幅波动，可以调整产品类型。

A、正确

B、错误

答案：B

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理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

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在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》自()开始实施。

A. 2005年1月1日

B. 2005年11月1日

C. 2006年1月1日

D. 2006年5月1日

点击查看答案

代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等，保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

点击查看答案

商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少每月度对授权进行一次重新评估和核定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

A. 客户

B. 商业银行

C. 国家

D. 集体

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