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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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分支行营业网点可以安排非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

我行从事代理销售理财产品业务，应当根据法律法规、监管规定和合作协议的约定，合理划分我行与理财机构在代理销售方面的责权，理财产品销售管理责任由我行承担

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购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的，下列那一项不需要()

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。

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理财产品开立存款证明有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

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以下不属于商业银行个人理财业务人员从业资格条件的是()。

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我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

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下列基金宣传推介材料中符合要求的是（）

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存款证明业务不能在()办理，只能在理财产品起息日后办理。

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理财资质考试试题

分支行营业网点可以安排非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

A、正确

B、错误

答案：B

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我行从事代理销售理财产品业务，应当根据法律法规、监管规定和合作协议的约定，合理划分我行与理财机构在代理销售方面的责权，理财产品销售管理责任由我行承担

A. 正确

B. 错误

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购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的，下列那一项不需要()

A. 本人有效身份证件

B. 协议书

C. 签约华夏卡

D. 申请表

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

A. 10

B. 15

C. 20

D. 5

点击查看答案

金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

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理财产品开立存款证明有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

A. 客户申请有效期可超过

B. 规定期限不得超过

C. 规定期限可超过

D. 客户申请有效期不得超过

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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

A. 柜台

B. 网银

C. 电话

D. 以上答案皆不对

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以下不属于商业银行个人理财业务人员从业资格条件的是()。

A. 对个人理财业务相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识。

B. 年龄不超过35岁。

C. 具备相应的学历水平和工作经验。

D. 掌握理财产品特性，并对市场有所了解和认识。

点击查看答案

我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

A. 债权人

B. 债务人

C. 存款人

D. 偿债人

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下列基金宣传推介材料中符合要求的是（）

A. 基金的过往业绩并不预示其未来表现

B. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

C. 不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益

D. 登载基金过往业绩的宣传推介材料，

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存款证明业务不能在()办理，只能在理财产品起息日后办理。

A. 申请日

B. 发售期

C. 封闭期

D. 成立日后

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