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理财资质考试试题

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判断题

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经总行批准后，各分行可以自行与信托公司合作开展信托代理销售业务。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

关于商业银行理财业务，以下做法错误的是()。

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客户购买理财产品时风险评估的有效期过期后，续评估的渠道有()。

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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

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商业银行在销售任何理财计划时，应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估，制定主要风险的管控措施，并建立分级审核批准制度。

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下列哪项是金融衍生品()

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

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巨额赎回是指商业银行开放式公募理财产品单个开放日净赎回申请超过理财产品总份额的（）的赎回行为

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商业银行应根据本指引及自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定更加具体和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程，建立健全()，并纳入商业银行整体风险管理体系之中。

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理财业务突发事件应急处理实行()

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理财资质考试试题

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判断题

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理财资质考试试题

经总行批准后，各分行可以自行与信托公司合作开展信托代理销售业务。

A、正确

B、错误

答案：B

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关于商业银行理财业务，以下做法错误的是()。

A. 将存款单独作为理财产品销售

B. 将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 将理财产品作为存款进行宣传销售

D. 违反国家利率管理政策变相高息揽储

点击查看答案

客户购买理财产品时风险评估的有效期过期后，续评估的渠道有()。

A. 柜台

B. 网银

C. 手机银行

D. 电话银行

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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()

A. 诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B. 客户服务及时、热情、周到

C. 持证上岗，持续学习专业知识，不断提高业务能力

D. 遵守社会公德和职业道德，恪守正直诚信

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行在销售任何理财计划时，应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估，制定主要风险的管控措施，并建立分级审核批准制度。

A. 事后

B. 事中

C. 事前

D. 全程

点击查看答案

下列哪项是金融衍生品()

A. 债权

B. 期权

C. 股票

D. 基金

点击查看答案

理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

巨额赎回是指商业银行开放式公募理财产品单个开放日净赎回申请超过理财产品总份额的（）的赎回行为

A. 0.01

B. 0.05

C. 0.1

D. 0.2

点击查看答案

商业银行应根据本指引及自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制定更加具体和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程，建立健全()，并纳入商业银行整体风险管理体系之中。

A. 个人理财业务制度体系

B. 个人理财业务服务体系

C. 个人理财业务风险管理体系

D. 以上都不对

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理财业务突发事件应急处理实行()

A. 属地管理

B. 属人管理

C. 首问负责报告制

D. 属行管理

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