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理财资质考试试题

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原则上，由我行代销的信托产品在我行进行托管。

A、正确

B、错误

答案：A

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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

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我行操作风险管理的全面管理原则是指操作风险管理要渗透到全行各项业务过程和各个操作环节中，覆盖所有部门、分支机构和岗位，由全体人员执行。

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商业银行开展个人理财业务，()根据相关规定向客户收取适当的费用。

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各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责中包括配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理。

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我行个人理财品牌的宣传语为()

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理财产品存续期间出现负收益、零收益或者合作方发生风险等，理财业务主管部门应按()公布产品运行情况及走势分析，并向电子银行部等相关部门提供统一对外说明材料。

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单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

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代销信托业务，分行业务部门主管领导负责审阅《客户回访计划》、《客户回访记录表》，对回访结果进行重点抽查，抽查比例不低于回访总量的（）%。

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

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理财资质考试试题

原则上，由我行代销的信托产品在我行进行托管。

A、正确

B、错误

答案：A

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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

A. 任何时候都不可以进行赎回

B. 产品处于“开放”状态

C. 产品处于“封闭可赎回”状态

D. 产品处于“认购”状态

点击查看答案

我行操作风险管理的全面管理原则是指操作风险管理要渗透到全行各项业务过程和各个操作环节中，覆盖所有部门、分支机构和岗位，由全体人员执行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，()根据相关规定向客户收取适当的费用。

A. 可以

B. 必须

C. 不可以

D. 以上都不对

点击查看答案

各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责中包括配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行个人理财品牌的宣传语为()

A. 华夏理财，财聚福来

B. 优先、优质、优秀

C. 优先、实惠、增值

D. 龙泽华夏，盈享财富

点击查看答案

理财产品存续期间出现负收益、零收益或者合作方发生风险等，理财业务主管部门应按()公布产品运行情况及走势分析，并向电子银行部等相关部门提供统一对外说明材料。

A. 天

B. 旬

C. 月

D. 季度

点击查看答案

单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

点击查看答案

代销信托业务，分行业务部门主管领导负责审阅《客户回访计划》、《客户回访记录表》，对回访结果进行重点抽查，抽查比例不低于回访总量的（）%。

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

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