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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

)

假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

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代理销售基金人员，应依法为（）保守秘密

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我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

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理财产品办理持有证明续期业务的办理网点是()

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与()相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

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金融机构办理同业业务，应当合理审慎确定融资期限。除同业借款外，其他同业融资业务最长期限不得超过()，业务到期后不得展期。

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下面不是我行理财业务突发事件信息披露原则的是()

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

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机构理财产品是指商业银行及理财公司（含我行理财子公司，下同）按照约定条件和实际投资收益情况向机构投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的（）。

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下列关于评估客户投资风险承受度的表述，错误的是()

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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代理销售基金人员，应依法为（）保守秘密

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额持有人

D. 基金销售机构

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A. 债权人

B. 债务人

C. 存款人

D. 偿债人

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理财产品办理持有证明续期业务的办理网点是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

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与()相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。

A. 股票交易

B. 衍生交易

C. 债券交易

D. 基金交易

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金融机构办理同业业务，应当合理审慎确定融资期限。除同业借款外，其他同业融资业务最长期限不得超过()，业务到期后不得展期。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

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下面不是我行理财业务突发事件信息披露原则的是()

A. 由总分行办公室组织针对突发事件的对外宣传和答复，口径一致、恰当。

B. 本着“了解你的客户”原则，由客户经理负责接待采访，及时、积极对外答复。

C. 注意同业对外宣传口径，保持协调

D. 宣传与答复内容应书面记录并留档保存

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

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A. 保本理财产品

B. 非保本理财产品

C. 非保本非保息理财产品

D. 保本保息理财产品

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下列关于评估客户投资风险承受度的表述，错误的是()

A. 资金需求动用的时间离现在越近，越不能承担风险

B. 年龄较低，能承受的风险较大

C. 已退休客户，应建议其投资保守型产品

D. 长期理财目标越大，越无法承担高风险

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