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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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理财业务人员营销规范包括理财业务人员在产品销售过程中所涉及到客户接待(面对面营销)、电话营销、产品销售、外出拜访(含上门服务)等规范

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

我行的单位结构性存款是指我行吸收的嵌入金融衍生产品的单位存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使____在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

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客户风险评级为CR4级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是：()

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我行理财业务人员必须具备()

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商业银行应采取有效措施，通过远期结汇等业务对冲和管理代客境外理财产生的()风险。

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

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定开类理财产品在客户办理赎回的当天本息即可到账

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下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

理财业务人员营销规范包括理财业务人员在产品销售过程中所涉及到客户接待(面对面营销)、电话营销、产品销售、外出拜访(含上门服务)等规范

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 债权人

B. 债务人

C. 存款人

D. 偿债人

点击查看答案

客户风险评级为CR4级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3级别的理财产品

B. PR2级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR5级别的理财产品

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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是：()

A. 不要向客户透露太多信息

B. 满足客户尽可能多的要求

C. 与客户口头约定双方的责任界限

D. 向客户提供书面形式的理财报告

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我行理财业务人员必须具备()

A. AFP

B. CFP

C. 理财上岗资格证书

D. 银行业从业资格证书

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商业银行应采取有效措施，通过远期结汇等业务对冲和管理代客境外理财产生的()风险。

A. 汇率风险

B. 利率风险

C. 市场风险

D. 信用风险

点击查看答案

我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

定开类理财产品在客户办理赎回的当天本息即可到账

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

A. 理财公司

B. 商业银行

C. 第三方互联网销售渠道

D. 农村信用合作社

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

A. 资产

B. 负债

C. 金融资产

D. 金融资产及负债

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