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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A、35%，4%

B、30%，4%

C、35%，5%

D、35%，5%

答案：A

理财资质考试试题

非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

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我行开展代理销售基金业务，应遵循以下原则

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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

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转岗人员离开理财经理岗位1年以上，再次从事理财经理岗位工作的，必须重新取得上岗资格或资格证书

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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我行理财业务人员必须具备()

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以下不属于理财产品销售文件应当载明的要素为：（）

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

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理财资质考试试题

商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A、35%，4%

B、30%，4%

C、35%，5%

D、35%，5%

答案：A

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非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

A. 正确

B. 错误

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我行开展代理销售基金业务，应遵循以下原则

A. 专业合规

B. 及时准确

C. 客户利益优先

D. 保密

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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

A. 现金流量表

B. 纳税申报表

C. 工资表

D. 资产负债表

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

A. 资格考试

B. 继续教育

C. 资格认定

D. 人员公示

E. 动态管理

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转岗人员离开理财经理岗位1年以上，再次从事理财经理岗位工作的，必须重新取得上岗资格或资格证书

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

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我行理财业务人员必须具备()

A. AFP

B. CFP

C. 理财产品销售资格

D. 银行业从业资格证书

点击查看答案

以下不属于理财产品销售文件应当载明的要素为：（）

A. 投资者人数限制

B. 产品类型

C. 产品投资范围

D. 产品投资资产种类及其投资比例

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

A. 风险揭示

B. 收益测算

C. 前景描述

D. 以上都不对

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