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理财资质考试试题

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固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )

A、0.8

B、0.9

C、0.7

D、0.6

答案：A

理财资质考试试题

操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标。我行关键风险指标体系包括()关键风险指标。

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单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发，造成到期价值低于投资成本的()，视为预警信号。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

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以下属于机构客户进行合格投资者认定，通过营业网点需要提交的资料有：（）

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

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单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

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根据监管要求，商业银行应该根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的()。

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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是（）

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个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

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理财资质考试试题

固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )

A、0.8

B、0.9

C、0.7

D、0.6

答案：A

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操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标。我行关键风险指标体系包括()关键风险指标。

A. 全行级

B. 条线级

C. 分行级

D. 支行级

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单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发，造成到期价值低于投资成本的()，视为预警信号。

A. 0.6

B. 0.7

C. 0.8

D. 0.9

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

A. 正确

B. 错误

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

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以下属于机构客户进行合格投资者认定，通过营业网点需要提交的资料有：（）

A. 最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表，资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B. 营业执照副本复印件

C. 银行账户的开户申请书复印件

D. 承诺函

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

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根据监管要求，商业银行应该根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的()。

A. 期限

B. 销售起点金额

C. 收益

D. 投资范围

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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是（）

A. 对该基金投资业绩的合理推测

B. 向投资者承诺保证收益率

C. 专业机构的评价结果

D. 单位或个人的推荐性文字

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个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

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