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理财资质考试试题

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机构理财产品是指商业银行及理财公司（含我行理财子公司，下同）按照约定条件和实际投资收益情况向机构投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的（）。

A、保本理财产品

B、非保本理财产品

C、非保本非保息理财产品

D、保本保息理财产品

答案：B

理财资质考试试题

客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、不计活期息。

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一般而言，客户的风险承受能力()

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在商业银行开办境外代客理财业务中，()监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告。

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商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。

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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

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代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。

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代理销售基金人员，必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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理财资质考试试题

机构理财产品是指商业银行及理财公司（含我行理财子公司，下同）按照约定条件和实际投资收益情况向机构投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的（）。

A、保本理财产品

B、非保本理财产品

C、非保本非保息理财产品

D、保本保息理财产品

答案：B

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客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、不计活期息。

A. 正确

B. 错误

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一般而言，客户的风险承受能力()

A. 随年龄增大而增加

B. 随年龄增大而降低

C. 对大多数投资者而言，在生命周期内保持不变

D. 完全没有规律

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在商业银行开办境外代客理财业务中，()监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 托管人

D. 委托人

点击查看答案

商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。

A. 10日

B. 1日

C. 当日

D. 2日

点击查看答案

一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

A. 0.6

B. 0.5

C. 0.4

D. 0.3

点击查看答案

理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

A. 支行个人客户部负责人

B. 支行主管行长

C. 支行行长

D. 以上都可以

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代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

点击查看答案

代理销售基金人员，必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

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