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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A、勤勉尽职

B、诚实守信

C、公平对待投资者

D、专业胜任

答案：C

理财资质考试试题

狭义的银行理财业务是指银行通过发行银行理财产品或理财计划，为客户提供受托投资管理与增值服务，实质是()。

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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

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宣传销售文本中，销售文件仅包括理财产品销售协议书和理财产品销售说明书。

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，按投资性质不同，理财产品可以分为（）

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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

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商业银行发行投资衍生产品的理财产品的，必须具有衍生产品交易资格。

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行()负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

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商业银行应该在投资者（）购买理财产品前进行风险承受能力评估

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代销信托产品成立，系统自动将各支行产品款项资金归集至分行并上划总行。

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单选题

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理财资质考试试题

在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A、勤勉尽职

B、诚实守信

C、公平对待投资者

D、专业胜任

答案：C

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狭义的银行理财业务是指银行通过发行银行理财产品或理财计划，为客户提供受托投资管理与增值服务，实质是()。

A. 资产管理

B. 理财管理

C. 财务分析

D. 客户分析

点击查看答案

我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

点击查看答案

宣传销售文本中，销售文件仅包括理财产品销售协议书和理财产品销售说明书。

A. 正确

B. 错误

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，按投资性质不同，理财产品可以分为（）

A. 固定收益类产品

B. 权益类产品

C. 商品及金融衍生品类产品

D. 混合类产品

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行发行投资衍生产品的理财产品的，必须具有衍生产品交易资格。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行()负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A. 支行

B. 一级分行

C. 总行

D. 二级分行

点击查看答案

商业银行应该在投资者（）购买理财产品前进行风险承受能力评估

A. 每次

B. 前三次

C. 首次

D. 每年

点击查看答案

代销信托产品成立，系统自动将各支行产品款项资金归集至分行并上划总行。

A. 正确

B. 错误

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