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理财资质考试试题
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风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系

A、结合

B、分离

C、平行

D、支持

答案:B

理财资质考试试题
资产管理产品以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8800.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e881b.html
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下面不属于我行理财业务突发事件应采取的应急措施是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8814.html
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开展代客境外理财业务时,境内托管人应当根据()原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8813.html
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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的,代理销售机构应当采用( )风险等级的评级结果并予以披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8804.html
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个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8809.html
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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品,则赎回本金按照()顺序计算收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8818.html
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理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e880e.html
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商业银行开展个人理财业务,对客户分层的主要依据是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,以及其他涉及风险管理的重大问题,积极主动地与()沟通。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8822.html
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理财资质考试试题

风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系

A、结合

B、分离

C、平行

D、支持

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
资产管理产品以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8800.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e881b.html
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下面不属于我行理财业务突发事件应采取的应急措施是()。

A. 办公室应采取有效措施防止媒体出现负面报道

B. 投诉处理部门应对问题理财产品投诉的处理流程设定具体的时限要求

C. 组织检查其他具有与问题理财产品类似特征的产品的内部控制和风险管理

D. 以保护投资者合法利益为唯一原则,承担投资者的投资风险。

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开展代客境外理财业务时,境内托管人应当根据()原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。

A. 审慎

B. 效益

C. 稳健

D. 独立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8813.html
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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的,代理销售机构应当采用( )风险等级的评级结果并予以披露。

A. 销售评级

B. 理财公司产品评级

C. 较高

D. 较低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8804.html
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个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A. 调查

B. 分析

C. 评估

D. 测试

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8809.html
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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品,则赎回本金按照()顺序计算收益。

A. 先申购、后赎回,后申购、先赎回

B. 不按先后申购顺序

C. 先申购、先赎回,后申购、后赎回

D. 以上顺序都可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8818.html
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理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。

A. 居民

B. 公民

C. 我国境内的居民和外国在华人员

D. 我国境内的自然人和外国在华人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e880e.html
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商业银行开展个人理财业务,对客户分层的主要依据是()。

A. 客户的经济状况。

B. 客户的风险认知能力。

C. 客户的风险承受能力。

D. 客户的忠诚度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,以及其他涉及风险管理的重大问题,积极主动地与()沟通。

A. 当地政府

B. 税务机关

C. 监管部门

D. 司法机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8822.html
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