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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

A、反洗钱制裁名单

B、重点关注客户名单

C、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D、高风险客户单

答案：C

理财资质考试试题

单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等，对异常交易仔细核查，确认为可疑交易的，应立即通知本级行反洗钱岗位人员，并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

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客户风险承受能力评级分为()级

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商业银行开展个人理财业务，有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同约定承担责任：()

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

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我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

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投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

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下列不属于目前纯债日开系列产品的赎回时间的是()

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

A、反洗钱制裁名单

B、重点关注客户名单

C、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D、高风险客户单

答案：C

相关题目

A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

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客户风险承受能力评级分为()级

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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商业银行开展个人理财业务，有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同约定承担责任：()

A. 商业银行未保存客户评估记录和相关材料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。

B. 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的。

C. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。

D. 商业银行理财产品收益水平低于同业平均水平。

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

A. 正确

B. 错误

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我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

A. 正确

B. 错误

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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

点击查看答案

分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

A. 理财理念是增加消费、减少负债

B. 风险厌恶程度提高、追求稳定收益

C. 适度增加财富是其理财目标

D. 在资产组合中选择地风险的股票、高等级的债券、优先股等

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投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

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下列不属于目前纯债日开系列产品的赎回时间的是()

A. 0:00-15:30

B. 9:30-14:30

C. 9:00-15:30

D. 9:30-15:30

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