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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

A、冻结、交易方式

B、预警、交易信息

C、预警、交易方式

D、冻结、交易信息

答案：D

理财资质考试试题

商业银行应通过事前及事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

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销售人员从事结构性存款产品销售活动，应当遵循以下原则：

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投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

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客户购买封闭式理财产品，需要确认的销售文本有()。

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商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和内部控制制度，严格实行授权管理制度。

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银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关()工作。

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

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商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护()的合法权益。

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商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

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单选题

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理财资质考试试题

各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

A、冻结、交易方式

B、预警、交易信息

C、预警、交易方式

D、冻结、交易信息

答案：D

相关题目

商业银行应通过事前及事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

销售人员从事结构性存款产品销售活动，应当遵循以下原则：

A. 勤勉尽职原则。

B. 诚实守信原则。

C. 公平对待投资者原则。

D. 专业胜任原则。

点击查看答案

投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户购买封闭式理财产品，需要确认的销售文本有()。

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 申请表

D. 风险揭示书和权益须知

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和内部控制制度，严格实行授权管理制度。

A. 风险管理体系

B. 利率管理体系

C. 业务合规体系

D. 银行服务体系

点击查看答案

银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 保险行业

B. 银行行业

C. 金融行业

D. 证券行业

点击查看答案

资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护()的合法权益。

A. 国家

B. 集体

C. 客户

D. 商业银行

点击查看答案

商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

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