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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，下列不属于基金销售人员其他禁止性行为是（）

A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C、承诺利用基金资产进行利益输送

D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式

答案：D

理财资质考试试题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关()工作。

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

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代销信托业务，我行可以向信托公司及其工作人员收取、索要协议约定以外的利益。

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

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代销信托产品，如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求，信托产品发行失败，客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。

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商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

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代销信托产品销售前，不需要参加总行和信托公司组织的销售前培训。

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

题目内容

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单选题

)

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理财资质考试试题

我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，下列不属于基金销售人员其他禁止性行为是（）

A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C、承诺利用基金资产进行利益输送

D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式

答案：D

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A. 保险行业

B. 银行行业

C. 金融行业

D. 证券行业

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A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

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代销信托业务，我行可以向信托公司及其工作人员收取、索要协议约定以外的利益。

A. 正确

B. 错误

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A. 相互合伙

B. 相互制约

C. 相互合作

D. 相互对立

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

A. 正确

B. 错误

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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代销信托产品，如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求，信托产品发行失败，客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。

A. 正确

B. 错误

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商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

A. 由商业银行负责人签署的申请书。

B. 拟申请业务介绍。

C. 业务实施方案。

D. 商业银行内部审核意见。

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代销信托产品销售前，不需要参加总行和信托公司组织的销售前培训。

A. 正确

B. 错误

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资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

A. 正确

B. 错误

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