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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

A、3000万元、2000万元

B、2000万元、2000万元

C、2000万元、1000万元

D、1000万元、1000万元

答案：C

理财资质考试试题

如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

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我行理财业务突发事件的级别按严重性从高到低分为()。

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《操作风险突发事件报告》为秘密级，保密期限为()年。

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金融机构开展同业业务，应当按照国家有关()的要求，采用正确的会计处理方法，确保各类同业业务及其交易环节能够及时、完整、真实、准确地在资产负债表内或表外记载和反映。

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

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理财经理获得资格认定后，连续()年未从事个人理财业务工作的，原资格认定失效

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个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

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商业银行境内托管账户的支出范围是()：

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原则上，由我行代销的信托产品在我行进行托管。

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单选题

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理财资质考试试题

代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

A、3000万元、2000万元

B、2000万元、2000万元

C、2000万元、1000万元

D、1000万元、1000万元

答案：C

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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

A. 先申购、后赎回，后申购、先赎回

B. 不按先后申购顺序

C. 先申购、先赎回，后申购、后赎回

D. 以上顺序都可以

点击查看答案

我行理财业务突发事件的级别按严重性从高到低分为()。

A. 特别重大突发事件、重大突发事件、较大突发事件

B. 特别重大突发事件、较大突发事件、重大突发事件

C. 重大突发事件、特别重大突发事件、较大突发事件

D. 重大突发事件、较大突发事件、特别重大突发事件

点击查看答案

《操作风险突发事件报告》为秘密级，保密期限为()年。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

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A. 法律法规和监管准则

B. 法律法规和会计准则

C. 法律法规

D. 会计准则

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

A. 10

B. 15

C. 20

D. 5

点击查看答案

销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

A. 勤勉尽职原则

B. 一一对应原则

C. 诚实守信原则

D. 公平对待客户原则

点击查看答案

理财经理获得资格认定后，连续()年未从事个人理财业务工作的，原资格认定失效

A. 0.5年

B. 1年

C. 1.5年

D. 2年

点击查看答案

个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A. 调查

B. 分析

C. 评估

D. 测试

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商业银行境内托管账户的支出范围是()：

A. 划入境外外汇资金运用结算账户的资金

B. 汇回商业银行货币兑换费

C. 托管费

D. 资产管理费

点击查看答案

原则上，由我行代销的信托产品在我行进行托管。

A. 正确

B. 错误

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