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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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理财业务存续期间是指本行理财产品从()之间的时间段。

A、发行日至到期日

B、发行开始日至发行结束日

C、起息日至到期日

D、发行开始日至到期日

答案：C

理财资质考试试题

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

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总行_____负责将结构性存款及相关交易纳入流动性风险监管指标相应项目计量；负责本业务项下衍生产品的估值与管理，将公允价值变动情况通知运营管理部进行账务处理。

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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少每月度对授权进行一次重新评估和核定。

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理财产品成交查询的输入项包括

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为了感谢客户购买我行代销的理财产品，对于重点客户我行可以赠送代金权益。

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理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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理财业务人员在接待与沟通规范包含()

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客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

题目内容

(

单选题

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理财资质考试试题

理财业务存续期间是指本行理财产品从()之间的时间段。

A、发行日至到期日

B、发行开始日至发行结束日

C、起息日至到期日

D、发行开始日至到期日

答案：C

相关题目

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 公司业务部

B. 运营管理部

C. 计划财务部

D. 风险管理部

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品成交查询的输入项包括

A. 起始日期

B. 终止日期

C. 卡号/账号

D. 以上都是

点击查看答案

为了感谢客户购买我行代销的理财产品，对于重点客户我行可以赠送代金权益。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

A. 正确

B. 错误

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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理财业务人员在接待与沟通规范包含()

A. 接待规范

B. 面对面沟通规范

C. 电话沟通规范

D. 短信、微信、微博等网络电子通信沟通规范

点击查看答案

客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

A. 双方书面约定

B. 双方口头约定

C. 单方书面约定

D. 双方书面及口头约定

点击查看答案

对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

A. 正确

B. 错误

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