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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A、PR2及其以下级别的理财产品

B、PR3及其以下级别的理财产品

C、PR3级别的理财产品

D、PR3级别以下的理财产品

答案：B

理财资质考试试题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

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我行在结构性存款成立之后____日内披露发行报告，在结构性存款存续期内至少每月向投资者提供产品账单，在结构性存款终止后____日内披露到期报告，在发生可能对投资者或者结构性存款收益产生重大影响的事件后_____日内发布重大事项报告。

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

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操作风险监管资本计量包括基本指标法、标准法和高级计量法。

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在理财交易撤销中，若客户在购买当日撤单，资金()到账。

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

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资产管理产品以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

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理财业务人员营销规范包括理财业务人员在产品销售过程中所涉及到客户接待(面对面营销)、电话营销、产品销售、外出拜访(含上门服务)等规范

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商业银行销售理财产品，应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的()，防范合规风险。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A、PR2及其以下级别的理财产品

B、PR3及其以下级别的理财产品

C、PR3级别的理财产品

D、PR3级别以下的理财产品

答案：B

相关题目

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行理财计划宣传材料必须包含以下哪项内容()。

A. 风险揭示

B. 收益测算

C. 前景描述

D. 以上都不对

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A. 3

B. 5

C. 5

D. 2

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

点击查看答案

操作风险监管资本计量包括基本指标法、标准法和高级计量法。

A. 正确

B. 错误

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在理财交易撤销中，若客户在购买当日撤单，资金()到账。

A. 当天清算后

B. 次日

C. 下一工作日

D. 实时

点击查看答案

商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资产管理产品以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

A. 现金流量表

B. 纳税申报表

C. 工资表

D. 资产负债表

点击查看答案

理财业务人员营销规范包括理财业务人员在产品销售过程中所涉及到客户接待(面对面营销)、电话营销、产品销售、外出拜访(含上门服务)等规范

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行销售理财产品，应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的()，防范合规风险。

A. 因果关系

B. 合规关系

C. 法律关系

D. 前后关系

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