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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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在理财交易撤销中，若客户在节假日购买当日撤单，资金()到账。

A、当天清算后

B、次日

C、下一工作日

D、实时

答案：D

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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由()统一管理和授权，()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

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以下不属于商业银行中间业务的是()。

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

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银行应建立和完善衍生产品交易风险管理机制，有效识别和计量衍生产品交易所带来的_____、交易对手_____和______，严格控制各环节操作风险，并对结构性存款中的衍生产品交易份额进行风险隔离。

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　资产管理业务是金融机构的表外业务，出现兑付困难时，金融机构应当垫资兑付。

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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含：()。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

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不属于理财产品份额查询的输出项的是

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理财资质考试试题

在理财交易撤销中，若客户在节假日购买当日撤单，资金()到账。

A、当天清算后

B、次日

C、下一工作日

D、实时

答案：D

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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

A. 先申购、后赎回，后申购、先赎回

B. 不按先后申购顺序

C. 先申购、先赎回，后申购、后赎回

D. 以上顺序都可以

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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由()统一管理和授权，()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

A. 商业银行总行

B. 商业银行分行

C. 分支机构

D. 商业银行支行

点击查看答案

以下不属于商业银行中间业务的是()。

A. 代理业务

B. 银行保函

C. 个人贷款

D. 转账结算

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A. 正确

B. 错误

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行应建立和完善衍生产品交易风险管理机制，有效识别和计量衍生产品交易所带来的_____、交易对手_____和______，严格控制各环节操作风险，并对结构性存款中的衍生产品交易份额进行风险隔离。

A. 违约风险

B. 市场风险

C. 信用风险

D. 流动性风险

点击查看答案

　资产管理业务是金融机构的表外业务，出现兑付困难时，金融机构应当垫资兑付。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含：()。

A. 商业银行理财产品

B. 信托投资计划

C. 证券投资基金

D. 证券公司资产管理计划

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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

A. 正确

B. 错误

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不属于理财产品份额查询的输出项的是

A. 产品名称

B. 交易日期

C. 可用份额

D. 卡号/账号

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