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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户风险承受能力等级CR1、CR2、CR3、CR4、CR5，是按照客户风险承受能力_____的顺序排列的

A、由低到高

B、由高到低

C、没有规则

D、以上都不对

答案：A

理财资质考试试题

根据产品说明书，机构理财产品相关费用有()

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我行与理财机构签订代销协议（）个工作日内，通过本行网站等官方渠道予以公告

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银行应当根据客户()，为客户提供与其风险承受力相适应的理财服务。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的（）%以上

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对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等，对异常交易仔细核查，确认为可疑交易的，应立即通知本级行反洗钱岗位人员，并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

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代销业务主管部门对代销产品进行风险评级，主要考虑以下因素：（）

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下列不属于目前纯债日开系列产品的申购时间的是()

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合格投资者投资单只权益类私募理财产品、单只商品及金融衍生品类私募理财产品的金额不得低于（　）人民币

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若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

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单选题

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理财资质考试试题

客户风险承受能力等级CR1、CR2、CR3、CR4、CR5，是按照客户风险承受能力_____的顺序排列的

A、由低到高

B、由高到低

C、没有规则

D、以上都不对

答案：A

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根据产品说明书，机构理财产品相关费用有()

A. 管理费

B. 销售手续费

C. 托管费

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我行与理财机构签订代销协议（）个工作日内，通过本行网站等官方渠道予以公告

A. 5

B. 10

C. 15

D. 7

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银行应当根据客户()，为客户提供与其风险承受力相适应的理财服务。

A. 风险偏好

B. 风险认知能力

C. 风险承受能力

D. 年龄阶层

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的（）%以上

A. 60

B. 70

C. 80

D. 90

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对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

A. 老年

B. 未成年

C. 无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品

D. 无完全民事行为能力

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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等，对异常交易仔细核查，确认为可疑交易的，应立即通知本级行反洗钱岗位人员，并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

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代销业务主管部门对代销产品进行风险评级，主要考虑以下因素：（）

A. 代销产品的投资范围

B. 代销产品的投资资产

C. 代销产品的投资比例

D. 代销产品的风险状况

点击查看答案

下列不属于目前纯债日开系列产品的申购时间的是()

A. 0:00-15:30

B. 9:30-14:30

C. 9:00-15:30

D. 9:30-15:30

点击查看答案

合格投资者投资单只权益类私募理财产品、单只商品及金融衍生品类私募理财产品的金额不得低于（　）人民币

A. 30万元

B. 40万元

C. 100万元

D. 50万元

点击查看答案

若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

A. PR1保本理财产品

B. PR2稳健型及以下产品

C. PR3平衡型及以下产品

D. PR4进取型及以下产品

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