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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户从单纯被动地采购，转为主动参与产品的规划、设计、方案的确定，这体现了客户的()

A、成功需求

B、体验需求

C、关系需求

D、产品需求

答案：B

理财资质考试试题

理财业务人员电话拜访礼仪不包含()

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对于较大和一般操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

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商业银行应严格执行_____等要求，想结构性存款购买者充分披露信息和解释风险，不得承诺与真实交易不相符的______，不得误导存款人购买与其_____能力不匹配的结构性存款产品。

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理财销售文件必须由理财机构提供，我行无权制作

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强()管理，控制好()风险。

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黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

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单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以100万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

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中国人民银行是反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

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单选题

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理财资质考试试题

客户从单纯被动地采购，转为主动参与产品的规划、设计、方案的确定，这体现了客户的()

A、成功需求

B、体验需求

C、关系需求

D、产品需求

答案：B

相关题目

理财业务人员电话拜访礼仪不包含()

A. 打电话前必须先确定对方是否能接受电话联系的方式，找出最正确的电话号码，所属公司及最合适的称呼

B. 接听电话用语须规范，态度亲切、语速适中，使用当地方言

C. 在与客户进行电话联系前，应首先将联系的主要问题及内容梳理清楚

D. 在将事情表述清楚后，要礼貌地感谢客户，等客户将电话挂断后方可将电话挂断

点击查看答案

对于较大和一般操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 两个工作日内

D. 五个工作日内

点击查看答案

如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

A. 先申购、后赎回，后申购、先赎回

B. 不按先后申购顺序

C. 先申购、先赎回，后申购、后赎回

D. 以上顺序都可以

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A. 双录

B. 最低收益率

C. 保底收益率

D. 风险

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理财销售文件必须由理财机构提供，我行无权制作

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强()管理，控制好()风险。

A. 期限错配

B. 期限发行

C. 流动性

D. 声誉

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A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

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单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以100万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 100

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中国人民银行是反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 正确

B. 错误

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

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