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理财资质考试试题
题目内容
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单选题
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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

A、资产负债表

B、损益表

C、现金流量表

D、利润分配表

答案:A

理财资质考试试题
回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8810.html
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商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8802.html
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洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881c.html
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我行个人理财产品网银渠道客户单笔购买上限为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8818.html
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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e881e.html
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下列理财工具,按风险从低到高排列,正确的顺序是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8812.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8804.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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投资者可以使用发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880c.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

A、资产负债表

B、损益表

C、现金流量表

D、利润分配表

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()

A. 销售过程中是否有不当推介与销售行为

B. 、是否承诺收益率行为、

C. 是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。

D. 在回访中,如遇客户疑问的,应认真解释,如客户投诉,则应根据《华夏银行客户投诉管理办法》认真记录客户的投诉、不满,并在规定时间内反馈投诉处理结果。如发现销售人员存在违规情况的,需如实记录,并按照《华夏银行财富管理与私人银行专业违规行为责任追究实施细则》处理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8810.html
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商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计,应制定审计规范,并保证审计活动的()。

A. 有效性

B. 全面性

C. 独立性

D. 专业性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8802.html
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洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881c.html
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我行个人理财产品网银渠道客户单笔购买上限为:()

A. 1000万

B. 2000万

C. 3000万

D. 5000万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8818.html
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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。

A. 利率

B. 汇率

C. 货币

D. 税收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e881e.html
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下列理财工具,按风险从低到高排列,正确的顺序是()

A. 银行存款、股票基金、货币市场基金、债券基金

B. 货币市场基金、银行存款、股票基金、债券基金

C. 银行存款、货币市场基金、债券基金、股票基金

D. 债券基金、银行存款、货币市场基金、股票基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8812.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8804.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。

A. 30%,4%

B. 35%,4%

C. 35%,5%

D. 30%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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投资者可以使用发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e880c.html
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