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理财资质考试试题

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A、助理、中级、高级、资深

B、初级、中级、高级、资深

C、助理、高级、理财经理、资深

D、初级、助理、中级、高级

答案：B

理财资质考试试题

质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

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商业银行应在()的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。

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商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系，由()对同业业务进行统一管理。

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对银行保险机构及银保监会监督管理的其他金融机构实施行政许可的主管部门为（）

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

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客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品，首先应该进行的交易的是：

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资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。

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基金销售人员在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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商业银行开展个人理财业务，应该建立健全()，建立制度、明确职责。

题目内容

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单选题

)

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理财资质考试试题

我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A、助理、中级、高级、资深

B、初级、中级、高级、资深

C、助理、高级、理财经理、资深

D、初级、助理、中级、高级

答案：B

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质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

A. 可以，不能

B. 不能，不能

C. 可以，可以

D. 不能，必须超过

点击查看答案

商业银行应在()的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。

A. 风险评估

B. 收益测算

C. 客户分层

D. 区域划分

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商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系，由()对同业业务进行统一管理。

A. 法人分部

B. 法人总部

C. 法人一级分部

D. 法人二级分部

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对银行保险机构及银保监会监督管理的其他金融机构实施行政许可的主管部门为（）

A. 银保监会

B. 中国人民银行

C. 国务院

D. 证监会

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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客户持华夏卡首次在柜台购买理财产品，首先应该进行的交易的是：

A. 理财个人账户签约

B. 理财产品申购申请

C. 理财产品认购申请

D. 理财产品份额查询

点击查看答案

资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

基金销售人员在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：

A. 该基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险；

B. 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率。

C. 普通投资者可能承担的损失；

D. 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排。

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，应该建立健全()，建立制度、明确职责。

A. 个人理财业务管理体系

B. 个人理财业务风控体系

C. 个人理财业务服务体系

D. 个人理财业务推广体系

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