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理财资质考试试题
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单选题
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商业银行根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,()。

A、不用将有关情况告知客户。

B、应该将有关情况及时告知客户。

C、应将有关情况告诉重要的客户。

D、以上都不对。

答案:B

理财资质考试试题
宣传销售文本中,销售文件包括:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8813.html
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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8809.html
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银行销售自有产品和代销产品,执行的业务规范是不同的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e881b.html
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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8800.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8806.html
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私募理财产品面向不超过( )名合格投资者非公开发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8807.html
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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回,定期披露单位份额净值的理财产品是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中,至少应包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880e.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8820.html
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客户于3月30日(周五)非交易时间,申购现金管理类理财产品,则周五——周日不计收益、计活期息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e881f.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
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理财资质考试试题

商业银行根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,()。

A、不用将有关情况告知客户。

B、应该将有关情况及时告知客户。

C、应将有关情况告诉重要的客户。

D、以上都不对。

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
宣传销售文本中,销售文件包括:()。

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书

D. 客户权益须知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8813.html
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哪些()渠道办理的交易可以在柜台补打交易凭证。

A. 柜台

B. 网银

C. 电话

D. 以上答案皆不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8809.html
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银行销售自有产品和代销产品,执行的业务规范是不同的。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e881b.html
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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8800.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )

A. 最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表,资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B. 营业执照副本复印件

C. 银行账户的开户申请书复印件

D. 承诺函

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私募理财产品面向不超过( )名合格投资者非公开发行。

A. 200

B. 100

C. 150

D. 50

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e8807.html
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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回,定期披露单位份额净值的理财产品是()。

A. 封闭式净值型理财产品

B. 开放式净值型理财产品

C. 公开销售型理财产品

D. 定制销售型理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中,至少应包括()。

A. 交易限额

B. 错配限额

C. 风险价值限额

D. 期权限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880e.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8820.html
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客户于3月30日(周五)非交易时间,申购现金管理类理财产品,则周五——周日不计收益、计活期息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e881f.html
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