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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A、调查

B、分析

C、评估

D、测试

答案：C

理财资质考试试题

以下有关房地产投资的说法错误的是()

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黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

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理财业务突发事件包括()

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商业银行销售不需要审批的理财计划之前，需要向监管机构报送的材料包括()。

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

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商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的()，以及对相关风险的认知和承受能力。

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单位结构性存款产品的保底收益率：本产品_____上限与_____定期存款利率上限管理要求一致，纳入自律管理范围。

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为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的，代理销售机构应当采用（）风险等级的评级结果并予以披露。

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基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。

题目内容

(

单选题

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理财资质考试试题

个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A、调查

B、分析

C、评估

D、测试

答案：C

相关题目

以下有关房地产投资的说法错误的是()

A. 常见的房地产投资方式有住房实物投资和住房金融投资。

B. 炒楼花的范围包括内部认购的房号、正式认购的认购书、预售合同等。

C. 房地产证券的持有人只能通过将证券变现来获利。

D. 住房金融投资降低了住房投资的门槛，又保持了实物投资较高的收益。

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A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

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理财业务突发事件包括()

A. 市场异常波动

B. 产品合作方违约

C. 客户重大投诉

D. 媒体负面报道

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商业银行销售不需要审批的理财计划之前，需要向监管机构报送的材料包括()。

A. 理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明。

B. 理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明。

C. 拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料。

D. 监管机构要求的其他材料。

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 国家外汇管理局

D. 以上都不对

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商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的()，以及对相关风险的认知和承受能力。

A. 财务状况

B. 从业经历

C. 投资经验

D. 投资目的

点击查看答案

单位结构性存款产品的保底收益率：本产品_____上限与_____定期存款利率上限管理要求一致，纳入自律管理范围。

A. 最高收益率

B. 保底收益率

C. 整存整取

D. 零存整取

点击查看答案

为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的，代理销售机构应当采用（）风险等级的评级结果并予以披露。

A. 销售评级

B. 理财公司产品评级

C. 较高

D. 较低

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基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。

A. 正确

B. 错误

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