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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行在销售任何理财计划时，应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估，制定主要风险的管控措施，并建立分级审核批准制度。

A、事后

B、事中

C、事前

D、全程

答案：C

理财资质考试试题

根据银监会相关要求，农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务，应具备以下条件：()。

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

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代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

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在我行认定为资深理财经理至少需要有()年个人理财从业经验

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机构客户购买代销信托产品时，需要签署电子签名约定书。

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商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

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代销信托产品存续期内，业务主办行应当督促信托公司按照规定，及时、准确、完整地向客户披露（）等信息。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

商业银行在销售任何理财计划时，应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估，制定主要风险的管控措施，并建立分级审核批准制度。

A、事后

B、事中

C、事前

D、全程

答案：C

相关题目

根据银监会相关要求，农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务，应具备以下条件：()。

A. 业务制度健全

B. 内部控制严密

C. 部门岗位设置合理

D. 人员配备齐全

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A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

A. 现金流量表

B. 纳税申报表

C. 工资表

D. 资产负债表

点击查看答案

代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

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在我行认定为资深理财经理至少需要有()年个人理财从业经验

A. 1.5年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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机构客户购买代销信托产品时，需要签署电子签名约定书。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

A. 存款

B. 保险

C. 基金

D. 国债

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品；

B. 虚假宣传、片面或者不当宣传

C. 使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准

D. 将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

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A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

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代销信托产品存续期内，业务主办行应当督促信托公司按照规定，及时、准确、完整地向客户披露（）等信息。

A. 代销产品投资运作情况

B. 风险状况

C. 对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件

D. 客户购买明细情况

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