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理财资质考试试题

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理财业务人员业务处理规范不包括()

A、为优质客户提供快捷方便的服务，尽量缩短办理业务的时间

B、当需要客户到现金区办理业务时，理财业务人员应视业务的复杂程度和客户的重要程度，决定是否陪同客户办理

C、如果该业务是必须客户亲自去办理的，理财业务人员应该先向客户解释清楚办理的流程

D、业务处理完成后，理财业务人员应在第一时间向上级领导报告业务办理的结果

答案：D

理财资质考试试题

单位结构性存款按照发行方式，分为____发行产品和定制发行产品。

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理财产品份额查询的输出项包括

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管（）年。

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理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

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客户办理结构性存款需指定其在我行开立的某一单位结算账户（以下简称：结算账户），用于____、_____的划付。未在我行开立结算账户的客户，经营单位营业柜台需按客户申请为客户开立结算账户。

个人理财最早在()兴起并成熟

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单选题

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理财资质考试试题

理财业务人员业务处理规范不包括()

A、为优质客户提供快捷方便的服务，尽量缩短办理业务的时间

B、当需要客户到现金区办理业务时，理财业务人员应视业务的复杂程度和客户的重要程度，决定是否陪同客户办理

C、如果该业务是必须客户亲自去办理的，理财业务人员应该先向客户解释清楚办理的流程

D、业务处理完成后，理财业务人员应在第一时间向上级领导报告业务办理的结果

答案：D

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单位结构性存款按照发行方式，分为____发行产品和定制发行产品。

A. 定额

B. 公开

C. 定期

D. 私募

点击查看答案

理财产品份额查询的输出项包括

A. 产品名称

B. 交易日期

C. 可用份额

D. 卡号/账号

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A. 正确

B. 错误

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

A. 司法冻结

B. 存款证明

C. 质押冻结

D. 其他冻结

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A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

B. 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；

C. 登载基金过往业绩

D. 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；

点击查看答案

我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

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A. 本金

B. 利润

C. 收益

D. 利息

点击查看答案

个人理财最早在()兴起并成熟

A. 英国

B. 美国

C. 德国

D. 中国

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