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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A、上一级

B、本级

C、总行

D、分行

答案：B

理财资质考试试题

操作风险事件包含内部欺诈事件，外部欺诈事件，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产的损坏，信息科技系统事件，执行、交割和流程管理事件等七种类型。

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理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

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理财委销业务由()统一管理，对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力，审慎选择代销机构。

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，理财公司和代理销售机构应当至少（）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

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可转换公司债券每张面值（　　　）。

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客户购买我行代销信托产品，客户在我行柜台、网上银行、手机银行进行风险承受能力评估时，以上渠道日限定评估合计次数为（）次。

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

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客户风险承受能力评级分为()级

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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单选题

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理财资质考试试题

突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A、上一级

B、本级

C、总行

D、分行

答案：B

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操作风险事件包含内部欺诈事件，外部欺诈事件，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务活动事件，实物资产的损坏，信息科技系统事件，执行、交割和流程管理事件等七种类型。

A. 正确

B. 错误

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理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

A. 到期日

B. 兑付日

C. 起息日

D. 成立日

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

A. 及时性

B. 准确性

C. 规范性

D. 全面性

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理财委销业务由()统一管理，对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力，审慎选择代销机构。

A. 总行；名单制

B. 总行；准入制

C. 总行；审批制

D. 分行；报备制

点击查看答案

《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，理财公司和代理销售机构应当至少（）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

A. 每3个月

B. 每半年

C. 每年

D. 每9个月

点击查看答案

可转换公司债券每张面值（　　　）。

A. 100元

B. 1000元

C. 1元

D. 以上都不是

点击查看答案

客户购买我行代销信托产品，客户在我行柜台、网上银行、手机银行进行风险承受能力评估时，以上渠道日限定评估合计次数为（）次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A. 正确

B. 错误

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客户风险承受能力评级分为()级

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

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