A、个人业务部总经理
B、主管行长
C、行长
D、个人业务部经理
答案:B
A、个人业务部总经理
B、主管行长
C、行长
D、个人业务部经理
答案:B
A. 5,3
B. 3,3
C. 3,5
D. 5,5
A. 封闭
B. 开放
C. 封闭可赎回
D. 发行成功
A. 对个人理财业务相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识。
B. 年龄不超过35岁。
C. 具备相应的学历水平和工作经验。
D. 掌握理财产品特性,并对市场有所了解和认识。
A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.2
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
B. 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;
C. 登载基金过往业绩
D. 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品;
A. 正确
B. 错误
A. 0.4
B. 0.3
C. 0.2
D. 0.1
A. 300
B. 600
C. 1000
D. 2000
A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为,被监管部门通报批评或处罚的。
B. 出现重大经营风险或重大诉讼等,导致大规模群体性事件或法律案件的。
C. 连续发生违约事件,严重影响投资者利益的。
D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷,造成不良社会影响的。
E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降,造成不良社会影响的。
A. 利用或帮助他人利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
B. 夸大产品预期收益率,只介绍预期最高收益,或将预期收益率介绍为承诺收益率
C. 偷换产品概念,如以储蓄存款或银行理财产品的概念推销代理产品
D. 忽略不利因素或忽视风险的揭示