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理财资质考试试题

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对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。

A、10人

B、15人

C、20人

D、30人

答案：A

理财资质考试试题

各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责中包括配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理。

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个人理财业务的风险管理，包括()的管理。

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从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露()等信息。

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在封闭式理财产品正常运作的存续期间，不可根据客户申请办理()

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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

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单位结构性存款产品到期实际收益取决于嵌入的______交易，不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

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销售人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责。是指以下哪种原则？

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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

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单位结构性存款销售文件包括:

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投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

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理财资质考试试题

对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。

A、10人

B、15人

C、20人

D、30人

答案：A

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各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理，主要职责中包括配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理。

A. 正确

B. 错误

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个人理财业务的风险管理，包括()的管理。

A. 法律风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 操作风险

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从事代客境外理财业务的商业银行应定期向投资者披露()等信息。

A. 投资状况

B. 投资表现

C. 风险状况

D. 投资方向

点击查看答案

在封闭式理财产品正常运作的存续期间，不可根据客户申请办理()

A. 提前赎回

B. 质押贷款

C. 持有证明

D. 存款证明

点击查看答案

商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A. 1日

B. 10日

C. 2日

D. 3日

点击查看答案

单位结构性存款产品到期实际收益取决于嵌入的______交易，不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

A. 金融衍生品

B. 衍生品

C. 金融衍生

D. 衍生产品

点击查看答案

销售人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

点击查看答案

私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

A. 300

B. 600

C. 1000

D. 2000

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单位结构性存款销售文件包括:

A. 产品说明书

B. 销售协议书

C. 风险揭示书

D. 投资者权益须知

点击查看答案

投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

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