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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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销售新规中对于销售行为的要求，以下做法正确的是:( )

A、业绩基准需要提供测算依据

B、可以搭同其他产品一起销售

C、不得通过“代金权益、金融产品”来销售理财产品

D、必须要保护投资者的合法权益

答案：ACD

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

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银行业从业人员可以使用本人消费贷款买卖资本市场产品。

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理。

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单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

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单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

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撤销申请运行的撤销类型有

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？金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现金额在1000万元以上的重要交易

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银行无论销售自有产品还是代销产品，都必须要履行相关的信息披露和风险提示义务。

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个人客户认购某只认购起点5万元人民币的理财产品后，还可以继续认购的份额为

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理财资质考试试题

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多选题

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理财资质考试试题

销售新规中对于销售行为的要求，以下做法正确的是:( )

A、业绩基准需要提供测算依据

B、可以搭同其他产品一起销售

C、不得通过“代金权益、金融产品”来销售理财产品

D、必须要保护投资者的合法权益

答案：ACD

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

银行业从业人员可以使用本人消费贷款买卖资本市场产品。

A. 正确

B. 错误

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

点击查看答案

金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

点击查看答案

单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

点击查看答案

撤销申请运行的撤销类型有

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销申请

点击查看答案

？金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现金额在1000万元以上的重要交易

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行无论销售自有产品还是代销产品，都必须要履行相关的信息披露和风险提示义务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人客户认购某只认购起点5万元人民币的理财产品后，还可以继续认购的份额为

A. 1千

B. 1万

C. 5万

D. 10万

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