A、未经授权或超越授权范围开展代销业务
B、将代销产品作为存款或自身发行的理财产品进行销售
C、为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保
D、不得违规提供客户身份信息及交易信息等内容
答案：ABCD
A、未经授权或超越授权范围开展代销业务
B、将代销产品作为存款或自身发行的理财产品进行销售
C、为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保
D、不得违规提供客户身份信息及交易信息等内容
答案：ABCD
A. 开立基金交易账户
B. 宣传推介基金
C. 办理基金份额发售、申购、赎回
D. 提供基金交易账户信息查询
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 本人有效身份证件
B. 协议书
C. 签约华夏卡
D. 产品说明书
A. 接待规范
B. 面对面沟通规范
C. 电话沟通规范
D. 短信、微信、微博等网络电子通信沟通规范
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 专业管理
D. 如实告知
A. 客户频繁开立、撤销理财账户；
B. 商业银行超过约定时间进行资金划付；
C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
D. 其他应当关注的异常情况；
A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为，被监管部门通报批评或处罚的。
B. 出现重大经营风险或重大诉讼等，导致大规模群体性事件或法律案件的。
C. 连续发生违约事件，严重影响投资者利益的。
D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷，造成不良社会影响的。
E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降，造成不良社会影响的。
A. 正确
B. 错误
A. 本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资
B. 本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资
C. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险
D. 本理财计划有投资风险，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资
