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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

A、资格考试

B、继续教育

C、资格认定

D、人员公示

E、动态管理

答案：ABCDE

理财资质考试试题

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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商业银行应按照符合()的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

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总行财富管理与私人银行部的工作职责包括：

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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按0天计算收益

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上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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我行理财销售人员从事理财销售活动，应遵循以下原则：(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任

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理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

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我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

A、资格考试

B、继续教育

C、资格认定

D、人员公示

E、动态管理

答案：ABCDE

相关题目

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

商业银行应按照符合()的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。

A. 平等自愿

B. 协商处理

C. 公平公正

D. 客户利益和风险承受能力

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我行代销的华夏理财有限责任公司发行的理财产品，我行不承担其投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

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总行财富管理与私人银行部的工作职责包括：

A. 负责组织开展全行个人理财产品、财富类代销产品销售

B. 负责财富管理与私人银行产品、个人理财产品、客户的营销组织和推动

C. 负责我行理财产品的投资运作、信息披露和产品说明书的编写

D. 负责起草个人理财业务、财富类代销业务产品管理制度、操作规程等，并组织实施

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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按0天计算收益

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行理财销售人员从事理财销售活动，应遵循以下原则：(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任

A. (1)(2)(3)

B. (2)(3)(4)

C. (1)(3)(4)

D. (1)(2)(3)(4)

点击查看答案

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

点击查看答案

客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

A. 正确

B. 错误

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我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

A. 夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；

B. 使用或者登载单位、个人的推荐性文字；

C. 使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；

D. 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

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