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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

A、销售文件

B、发行报告

C、产品账单

D、到期报告

答案：ABCD

理财资质考试试题

我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

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我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

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在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品

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代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。

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个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

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投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以()向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

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以下不属于商业银行中间业务的是()。

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预警信号和()出现后，立即按照报告路线报告。

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代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的，或已在我行办理离职手续的，我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

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多选题

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理财资质考试试题

我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_、、_、___、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

A、销售文件

B、发行报告

C、产品账单

D、到期报告

答案：ABCD

相关题目

我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

点击查看答案

我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人理财业务，是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

点击查看答案

投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以()向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

A. 书面形式

B. 口头形式

C. 电话形式

D. 视频形式

点击查看答案

以下不属于商业银行中间业务的是()。

A. 代理业务

B. 银行保函

C. 个人贷款

D. 转账结算

点击查看答案

预警信号和()出现后，立即按照报告路线报告。

A. 客户重大投诉

B. 媒体负面报道

C. 市场异常波动

D. 突发事件

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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