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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：_____;_____;______;______.

A、有效识别投资者身份

B、向投资者介绍结构性存款产品销售业务流程、收费标准及方式等

C、了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D、提醒并确认投资者已阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知

答案：ABCD

理财资质考试试题

理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

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我行代销信托产品风险等级按照由低到高顺序，依次划分为：R1、R2、R3、R4、R5五个等级，相应的风险等级名称是：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。

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由于代销理财属于表外业务，我行总行及分支行的代理销售理财产品部门负责人离任的，无需进行审计

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商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

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我行向投资者推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人做出的风险等级评价结果。

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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）

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商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

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我行个人理财产品办理质押贷款的期限必须大于理财产品的()。

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我行理财产品风险评级分为()级

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多选题

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理财资质考试试题

销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：___;_;;__.

A、有效识别投资者身份

B、向投资者介绍结构性存款产品销售业务流程、收费标准及方式等

C、了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D、提醒并确认投资者已阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知

答案：ABCD

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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 过往平均业绩

B. 最好业绩

C. 最差业绩

D. 预期业绩

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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

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我行代销信托产品风险等级按照由低到高顺序，依次划分为：R1、R2、R3、R4、R5五个等级，相应的风险等级名称是：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。

A. 正确

B. 错误

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由于代销理财属于表外业务，我行总行及分支行的代理销售理财产品部门负责人离任的，无需进行审计

A. 正确

B. 错误

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商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

A. 适应的技术支持系统。

B. 后台保障能力。

C. 以及其他必要的资源保证。

D. 相应的服务管理系统。

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我行向投资者推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人做出的风险等级评价结果。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 预测该基金的证券投资业绩

C. 登载基金过往业绩

D. 登载单位或者个人的推荐性文字

点击查看答案

商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

A. 单独管理

B. 单独建账

C. 单独核算

D. 单独计算

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我行个人理财产品办理质押贷款的期限必须大于理财产品的()。

A. 到期日

B. 兑付日

C. 起息日

D. 成立日

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我行理财产品风险评级分为()级

A. 4.0

B. 5.0

C. 6.0

D. 10.0

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