APP下载
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
搜索
理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
单位结构性存款业务挂钩标的:___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

A、商品价格

B、股票指数

C、股票价格

D、外汇

答案:ABCD

理财资质考试试题
下列关于内部控制的说法。不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8805.html
点击查看题目
我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应,并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看题目
风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看题目
非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8819.html
点击查看题目
代销信托业务销售人员应当品行良好,具有信托产品销售所需的专业能力,符合监管部门规定的条件,同时满足以下要求()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8806.html
点击查看题目
对单只理财产品被诉讼的案件,原告人数累计达到或超过10人,视为预警信号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e880b.html
点击查看题目
机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看题目
如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品,则赎回本金按照()顺序计算收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8818.html
点击查看题目
关于投诉处理,以下说法不正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8823.html
点击查看题目
销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时,理财人员要提示客户尤其注意阅读()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8804.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
手机预览
理财资质考试试题

单位结构性存款业务挂钩标的:___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

A、商品价格

B、股票指数

C、股票价格

D、外汇

答案:ABCD

分享
理财资质考试试题
相关题目
下列关于内部控制的说法。不正确的是()。

A. 对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管

B. 商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门

C. 应当将银行资产与客户资产分开管理

D. 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8805.html
点击查看答案
我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应,并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系

A. 结合

B. 分离

C. 平行

D. 支持

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8800.html
点击查看答案
非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的资产。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8819.html
点击查看答案
代销信托业务销售人员应当品行良好,具有信托产品销售所需的专业能力,符合监管部门规定的条件,同时满足以下要求()

A. 遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和商业银行制定的销售人员行为准则和职业道德标准,无不良从业记录;

B. 充分了解并遵守信托产品代销业务的相关法律法规及我行规章制度,具备金融、财务等相关专业知识和技能;

C. 已接受销售前产品培训,掌握所代销产品的属性和风险特征;对于销售非证券投资资金信托产品的人员需登记在《代理信托资金收付业务培训备案表》内。

D. 销售人员需具备我行理财上岗资质。

E. 证券投资资金信托产品销售人员需具备基金从业资格。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8806.html
点击查看答案
对单只理财产品被诉讼的案件,原告人数累计达到或超过10人,视为预警信号。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e880b.html
点击查看答案
机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
点击查看答案
如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品,则赎回本金按照()顺序计算收益。

A. 先申购、后赎回,后申购、先赎回

B. 不按先后申购顺序

C. 先申购、先赎回,后申购、后赎回

D. 以上顺序都可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8818.html
点击查看答案
关于投诉处理,以下说法不正确的是()

A. 积极面对,对投诉的客户怀有感恩的心

B. 满足所有投诉客户的所有需求

C. 积极与客户展开辩论,维护银行产品的形象

D. 制定个人理财业务应急计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8823.html
点击查看答案
销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时,理财人员要提示客户尤其注意阅读()

A. 华夏银行理财产品申购书

B. 华夏银行理财业务申请表

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 华夏银行理财产品协议书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8804.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载