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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A、本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B、衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C、衍生产品相关报表的报送

D、产品信息披露的相关材料

答案：ABCD

理财资质考试试题

公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，以突破投资人数限制。

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商业银行个人理财业务人员，应包括()。

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可转换公司债券每张面值（　　　）。

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下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

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销售人员在销售理财产品，为了促成客户的购买行为，可以这样介绍产品：该产品收益高，且收益有保障，可以满足您的资金避险需求。

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理财产品开立存款证明有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格，但不可禁止其从事有关金融行业工作。

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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

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理财资质考试试题

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多选题

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理财资质考试试题

总行金融市场部负责___；履行本业务项下；负责本业务项下_；向总行公司业务部提供____.

A、本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B、衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C、衍生产品相关报表的报送

D、产品信息披露的相关材料

答案：ABCD

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公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

A. 正确

B. 错误

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

A. 正确

B. 错误

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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，以突破投资人数限制。

A. 正确

B. 错误

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商业银行个人理财业务人员，应包括()。

A. 为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员。

B. 销售理财计划或投资性产品的业务人员。

C. 其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。

D. 商业银行窗口柜员。

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可转换公司债券每张面值（　　　）。

A. 100元

B. 1000元

C. 1元

D. 以上都不是

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下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

A. 理财公司

B. 商业银行

C. 第三方互联网销售渠道

D. 农村信用合作社

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销售人员在销售理财产品，为了促成客户的购买行为，可以这样介绍产品：该产品收益高，且收益有保障，可以满足您的资金避险需求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品开立存款证明有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

A. 客户申请有效期可超过

B. 规定期限不得超过

C. 规定期限可超过

D. 客户申请有效期不得超过

点击查看答案

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格，但不可禁止其从事有关金融行业工作。

A. 正确

B. 错误

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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

A. 不同

B. 有区别

C. 相同

D. 差别化

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