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理财资质考试试题

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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含：()。

A、商业银行理财产品

B、信托投资计划

C、证券投资基金

D、证券公司资产管理计划

答案：ABCD

理财资质考试试题

代销信托产品，如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求，信托产品发行失败，客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。

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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

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理财业务突发事件应急处理实行()

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现金管理类产品T+1日确认，确认当日即享有收益分配权益

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资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

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我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

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销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时，理财人员要提示客户尤其注意阅读()

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好利率风险。

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每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

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下列哪项是金融衍生品()

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理财资质考试试题

同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含：()。

A、商业银行理财产品

B、信托投资计划

C、证券投资基金

D、证券公司资产管理计划

答案：ABCD

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代销信托产品，如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求，信托产品发行失败，客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。

A. 正确

B. 错误

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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财业务突发事件应急处理实行()

A. 属地管理

B. 属人管理

C. 首问负责报告制

D. 属行管理

点击查看答案

现金管理类产品T+1日确认，确认当日即享有收益分配权益

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

A. 正确

B. 错误

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我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

点击查看答案

销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时，理财人员要提示客户尤其注意阅读()

A. 华夏银行理财产品申购书

B. 华夏银行理财业务申请表

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 华夏银行理财产品协议书

点击查看答案

金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好利率风险。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

A. 1.4

B. 1.5

C. 1

D. 1.2

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下列哪项是金融衍生品()

A. 债权

B. 期权

C. 股票

D. 基金

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