A、分行评审环节涉及的资料
B、分行后续管理报告
C、信托公司出具的公告
D、客户录音录像资料
答案:ABCD
A、分行评审环节涉及的资料
B、分行后续管理报告
C、信托公司出具的公告
D、客户录音录像资料
答案:ABCD
A. 违背客户意愿将代销信托产品与其他产品进行捆绑销售。
B. 指导客户购买与其风险承受能力相符的产品。
C. 由销售人员擅自修改信托合同文本、改造、变造并销售总行发行的产品
D. 违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销信托产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销信托产品;将客户资金直接汇划至信托公司账户。
A. 在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”;
B. 提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估”;
C. 提示客户注意投资风险,仔细阅读理财产品销售文件,了解理财产品具体情况;
D. 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果;
A. 首次
B. 超过半年
C. 超过一年
D. 超过二年
A. 投资状况
B. 投资表现
C. 风险状况
D. 投资方向
A. 正确
B. 错误
A. 国家的利率管理政策
B. 国家的汇率管理政策
C. 国家的银行监管政策
D. 国家的税收政策
A. 正确
B. 错误
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 长期有效
A. 审批制和申请制
B. 审批制和报告制
C. 申请制和报告制
D. 核准制和申请制
A. 在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平