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理财资质考试试题
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代销信托产品存续期内,业务主办行应当督促信托公司按照规定,及时、准确、完整地向客户披露()等信息。

A、代销产品投资运作情况

B、风险状况

C、对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件

D、客户购买明细情况

答案:ABC

理财资质考试试题
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8808.html
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综合理财服务,是指商业银行在向客户提供()的基础上,接受客户委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理活动的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8813.html
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理财业务人员每日要重点关注各类理财信息,采用合适的行情分析工具,通过自身的实践和业务学习,提高自己对市场走势的判断能力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e8803.html
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总行金融市场部负责_____;履行本业务项下____;负责本业务项下_____;向总行公司业务部提供______.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8817.html
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缓释是指对于不可接受的操作风险且无法更好控制时,可以采用减少或放弃业务、改变业务模式等方式来规避风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8807.html
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非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8808.html
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单位结构性存款产品账单包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e881d.html
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以下关于代销业务中反洗钱及消费者保护相关管理规定,正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e880b.html
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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e880e.html
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银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制,设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员,根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8801.html
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理财资质考试试题
题目内容
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理财资质考试试题

代销信托产品存续期内,业务主办行应当督促信托公司按照规定,及时、准确、完整地向客户披露()等信息。

A、代销产品投资运作情况

B、风险状况

C、对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件

D、客户购买明细情况

答案:ABC

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A. 法律风险

B. 信誉风险

C. 合规风险

D. 汇率风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8808.html
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综合理财服务,是指商业银行在向客户提供()的基础上,接受客户委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理活动的业务活动。

A. 理财顾问服务

B. 储蓄综合服务

C. 信贷综合服务

D. 代理收付服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8813.html
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理财业务人员每日要重点关注各类理财信息,采用合适的行情分析工具,通过自身的实践和业务学习,提高自己对市场走势的判断能力

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e8803.html
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总行金融市场部负责_____;履行本业务项下____;负责本业务项下_____;向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

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缓释是指对于不可接受的操作风险且无法更好控制时,可以采用减少或放弃业务、改变业务模式等方式来规避风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8807.html
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非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。

A. 客户

B. 商业银行

C. 第三方

D. 以上都不对

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单位结构性存款产品账单包括:

A. 投资金额

B. 产品收益情况

C. 衍生产品公允价值变化

D. 持仓风险和风险控制措施等信息

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以下关于代销业务中反洗钱及消费者保护相关管理规定,正确的是:( )

A. 及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息

B. 履行客户信息保密义务,采取有效措施加强对个人金融信息的保护

C. 执行客户身份识别或客户尽职调查要求

D. 将身份识别具体动作纳入业务办理各环节

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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是( )

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 代销业务管理委员会

D. 总行个人业务部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f5a8-c0f5-18fb755e880e.html
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银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制,设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员,根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-2f88-c0f5-18fb755e8801.html
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