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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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下列基金宣传推介材料中符合要求的是（）

A、基金的过往业绩并不预示其未来表现

B、基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

C、不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益

D、登载基金过往业绩的宣传推介材料，

答案：ABCD

理财资质考试试题

商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

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反映客户控制开支和增加净资产能力的财务比率是()

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在消费中，()问题是国内不合理消费最多的地方。

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下列关于内部控制的说法。不正确的是()。

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商业银行理财产品管理人管理、运用和处分理财产品财产所产生的债权，可以与管理人、托管机构因自有资产所产生的债务相抵销。

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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

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在理财产品销售过程中，销售文件包括：

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我行在结构性存款成立之后____日内披露发行报告，在结构性存款存续期内至少每月向投资者提供产品账单，在结构性存款终止后____日内披露到期报告，在发生可能对投资者或者结构性存款收益产生重大影响的事件后_____日内发布重大事项报告。

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理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

理财产品款项冻结的冻结方式包括

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

下列基金宣传推介材料中符合要求的是（）

A、基金的过往业绩并不预示其未来表现

B、基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

C、不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益

D、登载基金过往业绩的宣传推介材料，

答案：ABCD

相关题目

商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反映客户控制开支和增加净资产能力的财务比率是()

A. 投资与净资产比率

B. 流动性比率

C. 负债收入比率

D. 储蓄比率

点击查看答案

在消费中，()问题是国内不合理消费最多的地方。

A. 孩子消费

B. 即期消费

C. 远期消费

D. 婚姻消费

点击查看答案

下列关于内部控制的说法。不正确的是()。

A. 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

B. 商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门

C. 应当将银行资产与客户资产分开管理

D. 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

点击查看答案

商业银行理财产品管理人管理、运用和处分理财产品财产所产生的债权，可以与管理人、托管机构因自有资产所产生的债务相抵销。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

A. 法人二级分部

B. 法人分部

C. 法人总部

D. 法人一级分部

点击查看答案

在理财产品销售过程中，销售文件包括：

A. 产品说明书

B. 风险评估问卷

C. 协议书

D. 风险揭示书和客户权益须知

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A. 3

B. 5

C. 5

D. 2

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理财产品投资协议书和理财产品说明书的编制单位为：（）

A. 理财公司

B. 代销机构

C. 监管部门

D. 以上都可以

点击查看答案

理财产品款项冻结的冻结方式包括

A. 客户主动冻结

B. 银行冻结

C. 司法冻结

D. 以上都是

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