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理财资质考试试题
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代理销售基金人员从事代理销售基金业务活动前，需要具备以下条件（）

A、通过中国证券投资基金业协会组织的从业考试

B、通过从业人员管理平台进行基金从业资格注册，获得《中国证券投资基金业从业证书》

C、在我行网站及营业网点进行基金业务销售人员资格公示

D、须为我行聘任人员

答案：ABCD

理财资质考试试题
对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e880d.html
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代理销售基金业务，为投资人开展的活动包括（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8812.html
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个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出()，严禁代客进行()。
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对于非高净值客户，理财资金允许的投向为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e881f.html
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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e8807.html
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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8811.html
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理财产品发行成立后，应当在理财产品成立之后5日内披露发行公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8805.html
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对于较大和一般操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e880c.html
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客户办理结构性存款需指定其在我行开立的某一单位结算账户（以下简称：结算账户），用于____、_____的划付。未在我行开立结算账户的客户，经营单位营业柜台需按客户申请为客户开立结算账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8812.html
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不可以赎回的产品状态包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e880b.html
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理财资质考试试题
题目内容
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多选题
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理财资质考试试题

代理销售基金人员从事代理销售基金业务活动前，需要具备以下条件（）

A、通过中国证券投资基金业协会组织的从业考试

B、通过从业人员管理平台进行基金从业资格注册，获得《中国证券投资基金业从业证书》

C、在我行网站及营业网点进行基金业务销售人员资格公示

D、须为我行聘任人员

答案：ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。

A. 10人

B. 15人

C. 20人

D. 30人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e880d.html
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代理销售基金业务，为投资人开展的活动包括（）。

A. 开立基金交易账户

B. 宣传推介基金

C. 办理基金份额发售、申购、赎回

D. 提供基金交易账户信息查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8812.html
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个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出()，严禁代客进行()。

A. 理财规划投资建议和投资

B. 投资建议资金管理和投资

C. 投资收益承诺和投资

D. 风险提示理财规划和投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8807.html
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对于非高净值客户，理财资金允许的投向为

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e881f.html
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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4ae0-c0f5-18fb755e8807.html
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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8811.html
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理财产品发行成立后，应当在理财产品成立之后5日内披露发行公告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e8805.html
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对于较大和一般操作风险事件，事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 两个工作日内

D. 五个工作日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e880c.html
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客户办理结构性存款需指定其在我行开立的某一单位结算账户（以下简称：结算账户），用于____、_____的划付。未在我行开立结算账户的客户，经营单位营业柜台需按客户申请为客户开立结算账户。

A. 本金

B. 利润

C. 收益

D. 利息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8812.html
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不可以赎回的产品状态包括

A. 封闭

B. 开放

C. 封闭可赎回

D. 发行成功

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e880b.html
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