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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

B、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；

C、登载基金过往业绩

D、误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；

答案：ACD

理财资质考试试题

商业银行不得将理财产品作为()进行宣传销售，不得违反国家利率管理政策变相高息揽储。

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我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

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我行作为理财产品代销机构，应当将代理销售结算资金归入自有资产管理

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普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

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非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的资产。

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对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

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商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。

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若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

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(

多选题

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理财资质考试试题

我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

B、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；

C、登载基金过往业绩

D、误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；

答案：ACD

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商业银行不得将理财产品作为()进行宣传销售，不得违反国家利率管理政策变相高息揽储。

A. 贷款

B. 存款

C. 同业存款

D. 贷款及存款

点击查看答案

我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

A. 正确

B. 错误

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我行作为理财产品代销机构，应当将代理销售结算资金归入自有资产管理

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

A. 首次

B. 超过半年

C. 超过一年

D. 超过二年

点击查看答案

非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的资产。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A. 助理、中级、高级、资深

B. 初级、中级、高级、资深

C. 助理、高级、理财经理、资深

D. 初级、助理、中级、高级

点击查看答案

在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

点击查看答案

商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。

A. 非保本理财产品

B. 保本理财产品

C. 天天理财

D. 自有理财产品

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若客户的风险承受能力评估结果为谨慎型时，理财经理可以推荐的理财产品是()

A. PR1保本理财产品

B. PR2稳健型及以下产品

C. PR3平衡型及以下产品

D. PR4进取型及以下产品

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