A、提醒投资者充分阅读拟购买产品的基金合同、招募说明书、产品资料概要、风险揭示书和客户维护费揭示书等销售文件，向投资者揭示投资风险和客户维护费水平。
B、指导投资者填写相应的《投资者风险匹配告知书及投资者确认书》或《投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。
C、严禁误导销售、私售产品等违规行为，严禁在自助终端等电子设备上代客操作购买产品，严禁代替投资者填写或签署风险评估问卷、销售文件等业务材料。
D、基金销售人员在普通投资者风险测评过程中，严禁有提示、暗示、诱导、误导等行为对投资者进行干扰，影响测评结果。
答案：ABCD
A、提醒投资者充分阅读拟购买产品的基金合同、招募说明书、产品资料概要、风险揭示书和客户维护费揭示书等销售文件，向投资者揭示投资风险和客户维护费水平。
B、指导投资者填写相应的《投资者风险匹配告知书及投资者确认书》或《投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。
C、严禁误导销售、私售产品等违规行为，严禁在自助终端等电子设备上代客操作购买产品，严禁代替投资者填写或签署风险评估问卷、销售文件等业务材料。
D、基金销售人员在普通投资者风险测评过程中，严禁有提示、暗示、诱导、误导等行为对投资者进行干扰，影响测评结果。
答案：ABCD
A. 具有相应的风险管理体系和内部控制制度。
B. 有具备开展相关业务工作经验的高级管理人员和从业人员。
C. 具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系。
D. 信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件。
A. a-b-c-d
B. b-a-d-c
C. d-c-a-b
D. c-a-d-b
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 法律
B. 行政法规
C. 国家有关政策
D. 社会公德
A. 分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长
B. 支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长
C. 支行行长、分行主管行长、分行行长
D. 个人业务部经理、支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长
A. 理财公司应当对本公司理财产品的全部宣传推介材料内容承担管理责任
B. 代销机构通过分支机构销售的，应当以书面形式对分支机构进行明确授权
C. 理财产品销售机构不得向非合格投资者销售私募理财产品
D. 为客户提供单只或多只理财产品投资建议不属于理财销售行为
A. 金融衍生品
B. 衍生品
C. 金融衍生
D. 匹配
A. 勤勉尽职原则
B. 诚实守信原则
C. 公平对待客户原则
D. 专业胜任原则
A. 金融衍生品
B. 衍生品
C. 金融衍生
D. 衍生产品
