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理财资质考试试题
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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易:

A、任何时候都不可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案:BC

理财资质考试试题
家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e881d.html
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代销信托业务办理前,对客户出示(),告知客户产品性质及产品风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8804.html
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为提高业务办理效率,理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8808.html
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客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万,客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品,请问客户是否可以购买?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8816.html
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理,控制好利率风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8809.html
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对代销业务实施绩效考核,考核标准应当包括以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8805.html
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以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行开展个人理财业务,应该遵守()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8819.html
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客户风险评级为CR2级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e881a.html
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代理销售基金业务,普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e881c.html
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题目内容
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多选题
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理财资质考试试题

理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易:

A、任何时候都不可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案:BC

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理财资质考试试题
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家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。

A. 股票

B. 货币市场基金

C. 凭证式国债

D. 实物黄金

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代销信托业务办理前,对客户出示(),告知客户产品性质及产品风险。

A. 华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

B. 申购风险申明书

C. 华夏银行理财产品协议书

D. 华夏银行代理第三方产品风险告知书

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为提高业务办理效率,理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。

A. 正确

B. 错误

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客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万,客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品,请问客户是否可以购买?

A. 不可购买,单笔购买金额不得少于100万

B. 不可购买,购买时金融资产总金不得少于100万

C. 可以购买,购买金额高于启售点

D. 可以购买,客户的金融资产与新准入的理财资金合计达100万

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理,控制好利率风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8809.html
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对代销业务实施绩效考核,考核标准应当包括以下内容:( )

A. 销售行为和程序的合规性

B. 客户投诉情况

C. 内外部检查结果

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以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。

A. AFP或CFP或EFP证书

B. 通过CFA二级或三级以上考试

C. 私人银行家CPB

D. 总行认可的同等水平证书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行开展个人理财业务,应该遵守()。

A. 法律

B. 行政法规

C. 国家有关政策

D. 社会公德

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8819.html
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客户风险评级为CR2级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3及其以下级别的理财产品

B. PR2及其以下级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR4级别以下的理财产品

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代理销售基金业务,普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为()。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e881c.html
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